NCLA Обращается в Шестой округ с просьбой пересмотреть дело о праве на суд присяжных в споре с SEC и FINRA

Эрик С. Смит против Комиссии по ценным бумагам и биржам США и Финансовой индустриальной регулирующей организации, Инк.
Эрик С. Смит против Комиссии по ценным бумагам и биржам США и Финансовой индустриальной регулирующей организации, Инк.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) является федеральным регулятором, который контролирует рынок ценных бумаг и защищает инвесторов. Финансовая индустриальная регулирующая организация (FINRA) — это саморегулируемая организация, контролирующая брокерские компании и их сотрудников. Разбирательства между частными лицами и этими организациями обычно связаны с вопросами соблюдения законодательства о ценных бумагах и финансовом регулировании.