SEC обвиняет Silvergate Capital и бывшего генерального директора в введении инвесторов в заблуждение относительно программы соответствия нормативным требованиям

Бывший директор по рискам и бывший финансовый директор также обвиняются в введении инвесторов в заблуждение Вашингтон, округ Колумбия -- (Newsfile Corp. - 1 июля 2024 г.) -- Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предъявила обвинения компании Silvergate Capital Corporation, ее бывшему генеральному директору Алану Лейну и бывшему директору по рискам (CRO) Кэтлин Фрахер в том, что они ввели инвесторов в заблуждение относительно эффективности программы соблюдения Закона о банковской тайне/противодействии отмыванию денег (BSA/AML) и мониторинга крипто-клиентов, включая FTX, дочерней компанией Silvergate, Silvergate Bank.